隱瞞管理存缺陷 高盛被罰
發布時間:2010/9/11 10:17:59 訪問次數:392
美國證券交易委員會4月提起民事訴訟，指控高盛涉嫌銷售一種基于次級抵押貸款業務的抵押擔保債券時，未向投資者披露美國保爾森對沖基金公司對這一產品做空的“關鍵信息”，導致投資者損失超過10億美元。
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高盛7月同意繳納5．5億美元罰款了結這一案件。這是證券交易委員會歷史上對金融企業開出的最大一筆罰單。
金融管理局認為，高盛國際公司內部缺乏溝通，導致總部位于倫敦的高盛國際公司未能及時知曉美國證券交易委員會開展的調查，從而未能及時通報金融管理局。
金融管理局官員瑪格麗特·科爾在聲明中說：“高盛國際公司與金融管理局溝通的水平和質量遠低于期望。”
英國金融管理局9日對高盛國際公司處以1750萬英鎊（約合2695萬美元）罰款，理由是這家公司“管理存在缺陷，未能提供正確信息”。
美國證券交易委員會4月提起民事訴訟，指控高盛涉嫌銷售一種基于次級抵押貸款業務的抵押擔保債券時，未向投資者披露美國保爾森對沖基金公司對這一產品做空的“關鍵信息”，導致投資者損失超過10億美元。
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高盛7月同意繳納5．5億美元罰款了結這一案件。這是證券交易委員會歷史上對金融企業開出的最大一筆罰單。
金融管理局認為，高盛國際公司內部缺乏溝通，導致總部位于倫敦的高盛國際公司未能及時知曉美國證券交易委員會開展的調查，從而未能及時通報金融管理局。
金融管理局官員瑪格麗特·科爾在聲明中說：“高盛國際公司與金融管理局溝通的水平和質量遠低于期望。”
英國金融管理局9日對高盛國際公司處以1750萬英鎊（約合2695萬美元）罰款，理由是這家公司“管理存在缺陷，未能提供正確信息”。
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