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創業板譴責標準

發布時間:2011/4/1 9:56:59 訪問次數:465

深交所表示,自3月22日《公開譴責標準》向社會公開征求意見以來,得到了廣大投資者、上市公司、會員、中介機構和專家學者的高度關注和積極參與,截至3月30日,共收到反饋意見87條。深交所還在3月28日召集部分創業板上市公司召開座談會,現場聽取意見。征求意見結束后,深交所組根據反饋意見作了進一步的修改和完善。

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“譴責標準”針對創業板上市公司的特點進行了制度創新和構建,突出從嚴監管的原則。一是針對創業板公司高成長、高風險的特點,在對創業板公司具體數據進行測算的基礎上,設定了較主板和中小板更為嚴格的觸發指標;二是針對創業板公司超募資金比例較高的特點,從資金占用、違規擔保、募集資金管理三個方面設定明確的違規標準,確保監管威懾力,從嚴管理創業板募集資金尤其是超募資金;三是針對上市公司頻發的重大事項信息披露違規、定期報告披露違規、資金占用、違規擔保等重點違規事項,作了細化規定,進行重點規制和打擊,以強化對創業板上市公司的監管。

 

“譴責標準”還規定,上市公司不服譴責決定可在15個工作日內向深交所申請復核。同時,為確保上市公司申請復核權利的有效行使,提高深交所上訴復核工作的公平性、科學性、透明度和公信力,深交所對《上訴復核委員會工作細則》同步作了修改,將上訴復核委員會人數由原來的不超過14人增加為不超過24人,并依法成立了新一屆(第二屆)上訴復核委員會。

深交指出,率先以創業板為試點向社會公布“譴責標準”,是深交所推進創業板基礎性制度創新的新起點,也是推動“依法監管、陽光監管”的新探索。作為嘗試和探索,這份“譴責標準”僅適用于對創業板上市公司實施公開譴責,不包括對創業板上市公司的通報批評以及對股東、實際控制人和董事、監事、高級管理人員等其他主體的紀律處分。下一步深交所將適時向社會公布主板和中小板上市公司公開譴責標準。深圳證券交易所正式發布實施《創業板上市公司公開譴責標準》,明確和規范了創業板上市公司公開譴責的認定標準,進一步健全和完善了紀律處分自律監管執法機制。

深交所表示,自3月22日《公開譴責標準》向社會公開征求意見以來,得到了廣大投資者、上市公司、會員、中介機構和專家學者的高度關注和積極參與,截至3月30日,共收到反饋意見87條。深交所還在3月28日召集部分創業板上市公司召開座談會,現場聽取意見。征求意見結束后,深交所組根據反饋意見作了進一步的修改和完善。

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“譴責標準”針對創業板上市公司的特點進行了制度創新和構建,突出從嚴監管的原則。一是針對創業板公司高成長、高風險的特點,在對創業板公司具體數據進行測算的基礎上,設定了較主板和中小板更為嚴格的觸發指標;二是針對創業板公司超募資金比例較高的特點,從資金占用、違規擔保、募集資金管理三個方面設定明確的違規標準,確保監管威懾力,從嚴管理創業板募集資金尤其是超募資金;三是針對上市公司頻發的重大事項信息披露違規、定期報告披露違規、資金占用、違規擔保等重點違規事項,作了細化規定,進行重點規制和打擊,以強化對創業板上市公司的監管。

 

“譴責標準”還規定,上市公司不服譴責決定可在15個工作日內向深交所申請復核。同時,為確保上市公司申請復核權利的有效行使,提高深交所上訴復核工作的公平性、科學性、透明度和公信力,深交所對《上訴復核委員會工作細則》同步作了修改,將上訴復核委員會人數由原來的不超過14人增加為不超過24人,并依法成立了新一屆(第二屆)上訴復核委員會。

深交指出,率先以創業板為試點向社會公布“譴責標準”,是深交所推進創業板基礎性制度創新的新起點,也是推動“依法監管、陽光監管”的新探索。作為嘗試和探索,這份“譴責標準”僅適用于對創業板上市公司實施公開譴責,不包括對創業板上市公司的通報批評以及對股東、實際控制人和董事、監事、高級管理人員等其他主體的紀律處分。下一步深交所將適時向社會公布主板和中小板上市公司公開譴責標準。深圳證券交易所正式發布實施《創業板上市公司公開譴責標準》,明確和規范了創業板上市公司公開譴責的認定標準,進一步健全和完善了紀律處分自律監管執法機制。

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